合規(guī)管理體系認證介紹
合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時我國全面推進依法治國，在這樣的背景下，組織越來越多地關(guān)注其面臨的合規(guī)風(fēng)險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著組織遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，組織可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風(fēng)險，即為合規(guī)風(fēng)險。
于中國企業(yè)而言，為了在錯綜復(fù)雜的環(huán)境中合規(guī)穩(wěn)步前行，加強合規(guī)治理和強化合規(guī)文化建設(shè)成為了當(dāng)下合規(guī)前行的必修課。加快對標世界先進合規(guī)管理標桿企業(yè)已成為一種趨勢。
ISO 37301合規(guī)管理體系概述 2021年，ISO組織發(fā)布ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，為各類組織規(guī)范合規(guī)治理、強化合規(guī)管理和加強合規(guī)文化建設(shè)提供了更具先進性、權(quán)威性、普適性和戰(zhàn)略性的工具和方法論，也為各種組織的合規(guī)管理提供了通過第三方認證獲得全球廣泛認可的機會和途徑。 ISO37301基于風(fēng)險管理的思維模式，應(yīng)用過程方法和PDCA邏輯，圍繞合規(guī)治理原則為組織建立、制定、實施、評估、維護和改進有效合規(guī)管理體系提供了要求及指南。 ISO 37301應(yīng)用了ISO/IEC Directives Annex SL的管理體系標準結(jié)構(gòu)，使得合規(guī)管理體系更方便與組織已有的基于ISO組織標準的其他管理體系進行整合。該標準適用于提升其他管理體系的合規(guī)相關(guān)要求的滿足能力，并幫助組織改進對合規(guī)義務(wù)的整體管理。 標準的特點 1、人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗的人員設(shè)計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險； 2、技術(shù)：先進的技術(shù)工具有利于促進合規(guī)管理體系的設(shè)計、運營；完善的技術(shù)平臺能有效整合各類風(fēng)險，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測道德合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)事后快速響應(yīng)； 3、制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。 認證的益處 1.提升商業(yè)機構(gòu)和可持續(xù)性 2.保護和加強組織的聲譽和信譽 3.考慮相關(guān)方的期望 4.證明組織有效及高效地管理合規(guī)風(fēng)險的承諾 5.提升第三方對組織持續(xù)獲得成功的能力的信心 6.降低違法行為的發(fā)生及隨之而來的成本，和聲譽損失 7.獲得行政監(jiān)管激勵 審核流程 1.認證申請 有意向的申請組織填寫《合規(guī)管理體系認證申請表》及其附件《認證信息調(diào)查表》，認證公司進行評審?fù)ㄟ^后，將與申請組織進一步聯(lián)系，必要時進行現(xiàn)場訪問，了解受審核方的基本情況和質(zhì)量管理體系的建立與實施情況，并作出書面報價。 2.簽訂合同 在獲得申請組織明確的合同簽訂意向并通過了合同評審后，雙方簽訂《合規(guī)管理體系認證服務(wù)合同》，認證公司將指定審核組長自合同生效日起負責(zé)審核活動的開展與實施。 3.文件審核和第一階段審核 指定的審核員通過文件審核和第一階段審核對組織合規(guī)管理體系的策劃和文件符合性做出核查，判斷管理體系策劃的合理性和符合性，以及是否具備實施第二階段審核的條件。第一階段審核通常在組織的現(xiàn)場開展。 4.第二階段審核 第二階段審核在組織工作現(xiàn)場開展，目的是判斷管理體系是否符合審核準則。 5.年度監(jiān)督審核 ISO37301合規(guī)管理體系認證的有效期為3年。為了確保您的組織能夠始終符合標準，我們將進行監(jiān)督審核。 首次監(jiān)督審核將在認證審核后的12個月內(nèi)執(zhí)行。
